张店区民政局关于印发《2020年度区管社会组织“双随机一公开”执法检查暨慈善组织专项检查工作方案》的工作计划

检查

内容

现场检查事项

执法人员检查记录

（填写说明：在相应（）内填√)

年报

情况

1.2019年3月1日至2019年6月30日期间，从网上进行社会组织年报情况。

已年报（  ）

未年报（  ）

党的建

设情况

1.章程中是否载明坚持党的全面领导的要求、党的建设和社会主义核心价值观有关内容；2.是否按要求建立党组织或选派党建工作指导员；3.党组织是否发挥作用，履行执行和维护政治纪律和政治规矩责任；4.是否落实组织生活制度。

1.是（ ）否（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

内部治理情况

1.章程的制定、修改和核准是否履行规定程序；2.法定代表人是否符合章程规定条件，是否按照章程规定程序产生（罢免）理事、理事长、副理事长；3.是否按照章程规定召开理事会，理事会是否按时换届，是否按章程履行职权；4.是否按照章程规定设立监事或者监事会，监事（监事会）是否发挥作用；5.是否按照规定办理登记事项变更登记手续；6.是否有健全的内部管理制度；7.登记住所与实际办公地址是否一致；8.是否违规设立分支机构；9.是否落实安全生产主体责任。

1.是（ ）否（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

5.是（ ）否（ ）

6.是（ ）否（ ）

7.是（ ）否（ ）

8.是（ ）否（ ）

9.是（ ）否（ ）

资产财务管理情况

1.有无财务帐目、凭证；2.是否执行《民间非营利组织会计制度》；3.是否开立独立的银行基本账户；4.是否配备具有专业资格的会计人员，会计是否兼任出纳；5.财务收支、票据使用、资产管理等是否符合相关规定；6.财产是否在举办者、捐赠人、负责人中分配，盈余是否分红；7.社会服务机构资产是否以借款、长期股权投资等形式被第三方长期占用；8.现有净资产是否低于开办资金。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

5.是（ ）否（ ）

6.是（ ）否（ ）

7.是（ ）否（ ）

8.是（ ）否（ ）

业务活动情况

1.业务活动是否符合章程规定的宗旨和业务范围；2.是否从事营利性的经营活动；3.开展评比达标表彰活动是否经过批准；4.举办论坛、讲坛、讲座、年会、报告会、研讨会是否按照规定履行审批或者备案手续；5.重大业务活动是否经理事会研究决定；6.开展业务活动是否规范使用名称；7.是否存在擅自利用党政机关及国家工作人员名义进行活动宣传、印发刊物等情况。8。本年度主要业务活动情况。包括重大活动、参与脱贫攻坚和乡村振兴等情况。（由执法人员依据检查情况现场摘要填写，社会组织可以提供相关文字或图片材料附后。）

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

5.是（ ）否（ ）

6.是（ ）否（ ）

7.是（ ）否（ ）

8.是（ ）否（ ）

检查

内容

现场检查事项

执法人员检查记录

强制入会和强制收费问题

1.行业协会商会是否强制或变相强制市场主体入会并收取会费；2.是否阻碍会员退会；3.是否依托行政机关或利用行业影响力，强制市场主体参加会议、培训、考试、展览、出国考察等各类收费活动或接受第三方机构有偿服务；3.是否强制市场主体付费订购有关产品、刊物，不得强制市场主体为行业协会商会赞助、捐赠。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

评比达标表彰活动收费问题

1.是否存在未经批准，自行设置评比达标表彰项目，省级以下评比达标表彰项目报省委、省政府审批；2.行业协会商会组织开展评比达标表彰活动，评选范围和评选条件、程序、过程是否公开、严格、透明；3.开展评比达标表彰活动是否严禁向评选对象收取或变相收取任何费用。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

只收费不服务或多头重复收费问题

1.行业协会商会是否按照法律法规和自身章程要求，合理、自主确定会费标准和档次；2.是否明确会员享有的基本服务；3.是否只收费不服务或多头重复收费；3.会费标准是否经过会员（代表）大会以无记名投票方式表决通过，未按规定程序制定或修改会费标准的，一律不得收取会费；4.对已脱钩和直接登记的行业协会商会确定的会费标准，行政机关是否通过行政手段强制要求调整；5.是否利用分支（代表）机构多头收取会费，是否采取“收费返成”等方式吸收会员、收取会费。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

5.是（ ）否（ ）

职业资格认定违规收费问题

1.行业协会商会根据上级要求开展职业能力水平评价，是否以此为由变相开展职业资格认定；2.行业协会商会按照要求承担相关职业资格认定工作的，是否收取除考试费、鉴定费外的其他任何费用。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

利用法定职责和行政机关委托、授权事项违规收费的问题

1.行业协会商会是否利用法定职责增设行政事业性收费项目或提高收费标准；2.行业协会商会是否继续实施或变相实施已经取消的行政许可；3.未与行政机关脱钩的行业协会商会是否开展与业务主管单位所负责行政审批相关的中介服务；4.行政机关委托行业协会商会开展相关工作，将行业协会商会服务事项作为行政行为前置条件，以及赋予行业协会商会推荐权、建议权、监督权等，是否实施清单管理并向社会公开。5.行业协会商会是否向社会公开接受行政机关委托或授权的事项，以及相关办事流程、审查标准、办理时限、行政机关拨付经费情况等;6.严禁向市场主体违规收取费用。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

5.是（ ）否（ ）

6.是（ ）否（ ）

检查

内容

现场检查事项

执法人员检查记录

机构分离情况

1.行政机关（包括下属单位）与已脱钩的行业协会商会的主办、主管、联系和挂靠关系是否全面取消;2.是否依然存在利益链条。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

职能分离情况

1.行业协会商会现有的行政职能是否完全剥离(法律法规另有规定的除外);2.是否存在“只脱责任不脱利益、不脱业务”等问题;3.行政机关（包括下属单位）是否违规将自身应承担的职责交由行业协会等社团组织承担。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

人员管理分离情况

1.人员管理上是否与原主办、主管、联系和挂靠单位脱钩；2.行业协会商会全面实行劳动合同制度，是否与工作人员签订劳动合同，依法保障工作人员合法权益;3.行业协会商会与行政机关脱钩后，使用的事业编制是否核销；4.行政机关是否推荐、安排在职和退(离)休公务员到行业协会商会任职兼职;5.是否存在违规领取薪酬、资金、津贴等报酬，获得其他额外利益和领取各种名目补贴等情形;6.行业协会商会有无建立完善法人治理结构，是否有效发挥作用。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

5.是（ ）否（ ）

6.是（ ）否（ ）

资产财务分离情况

1.行业协会商会是否执行民间非营利组织会计制度，单独建账、独立核算；2.行政机关（包括下属单位）是否将自身应承担的经费转由行业协会等社团组织负担，继而转嫁市场主体承担，进行违规收费;3.行业协会商会财务管理是否规范，

有无在行业协会商会报销财务支出款项，或向有关行业协会商会借款。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.有（ ）无（ ）

党建、外事等事项分离情况

1.行业协会商会的党建、外事、人力资源服务等事项是否与原主办、主管、联系和挂靠单位脱钩;2.脱钩后的党建工作，是否由依托组织部门和民政部门建立的社会组织党建工作机构统一领导；3.已经建立非公制企业党建工作机构的，是否依托组织部门将其与社会组织党建工作机构整合为一个机构。4.行业协会商会选出的党组织书记、副书记，是否由各级社会组织党建工作机构负责审批;5.对行业协会商会负有行业监管责任的部门，是否对行业协会商会党建工作进行指导。6.行业协会商会脱钩后，外事工作按中央和我省有关外事管理规定执行，是否不再经原主办、主管、联系和挂靠单位审批。

1.有（ ）无（ ）

2.是（ ）否（ ）

3.是（ ）否（ ）

4.是（ ）否（ ）

5.是（ ）否（ ）

6.是（ ）否（ ）