张市监字〔2022〕66号

于慧委员：

您提出的关于防范化解企业上市过程中行政处罚风险的提案收悉，现答复如下：

关于第1条：“行政机关执法应强化管理职能，防止以罚代管。”我局在行政执法过程中严格按照《中华人民共和国行政处罚法》及相关法律法规的要求，本着过罚相当、处罚与教育相结合的原则进行，同时，参照省市场监督管理局下发的《山东省市场监督管理行政处罚裁量基准》作为裁量的依据。日常工作中，结合市、区各部门下发的《淄博市场监管部门“同心抗疫情 聚力促发展”六条举措》《张店区轻微违法行为不予行政处罚和一般违法行为减轻行政处罚事项清单》等文件精神，推进行政指导和全过程“说理式执法”，发挥市场监管部门职能作用，对存在违法违规苗头性问题的市场主体，通过约谈告诫、提示提醒、上门走访等方式，说法理、讲道理、明情理，帮助其及时规范改正，防止出现以罚代管现象，保证全区各类企业稳步发展。

关于第3条：“建立市场轻微违法经营容错机制，为各类企业特别是中小企业和创新型企业提供更加宽容的制度环境。”我局在执法办案过程中，严格贯彻执行《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条以及《张店区轻微违法行为不予行政处罚和一般违法行为减轻行政处罚事项清单》《淄博市场监管部门“同心抗疫情 聚力促发展”六条举措》有关规定，充分考虑违法行为的性质、情节以及造成的社会危害后果等具体情形，对符合非主观故意、轻微违法等情形的违法行为，执行“轻微违法不予处罚”、“首违不罚”，同时加大教育、行政指导力度，助力其良性发展，取得良好的社会效果。

第2、4条由张店区金融管理局负责办理，已于2022年3月成立区推进企业上市工作服务小组并印发《关于对上市和上市后备企业进一步优化服务的通知》。

                                                                             淄博市张店区市场监督管理局

                                                                                               2022年7月5日